Organização de compliance - curso gratuito da Escola Russa de Administração, treinamento, data: 7 de dezembro de 2023.

Conformidade. Cumprimento dos requisitos da legislação anticorrupção nas organizações, independentemente da sua forma de propriedade
• Cumprimento dos requisitos da legislação anticorrupção nas organizações.
• Introdução e aplicação de políticas anticorrupção.
• Documentos básicos que formam a política anticorrupção.
• Gestão de RH: aspectos de segurança.

Anti-suborno e suborno comercial
• Fraude corporativa.
• Verificação de contratantes e potenciais candidatos.
• Anti-suborno e suborno comercial.

Fraude corporativa. Auditorias internas e investigações
• Proteger a empresa contra fraudes corporativas.
• Tipos de fraude corporativa. Conceito de triângulo de fraude. Os cenários mais típicos de fraude corporativa por parte de funcionários. Sinais de fraude corporativa por parte dos funcionários. Cenários de fraudes corporativas por executivos.

• Sinais qualificáveis ​​de fraude. Sinais diretos e indiretos de fraude corporativa. Sinais de fraude corporativa identificados com base na análise das relações com parceiros de negócios no âmbito das relações de direito civil.
• Sinais de fraude corporativa identificados com base na análise do comportamento dos funcionários. O conceito de sintomas de fraude em relação a fatores humanos. Técnicas psicológicas utilizadas para calcular esquemas fraudulentos. Construindo relacionamentos entre funcionários. Serviços e pessoal de segurança para detectar e suprimir fraudes corporativas.
• Sinais indiretos de fraude corporativa associados a deficiências no controle interno (falta de separação de funções, falta de segurança física, falta de verificações independentes, falta de autoridade apropriada, falta de documentos relevantes e registros, etc.).
• Proteção dos interesses económicos da empresa contra transações fraudulentas. Plano de acção geral de combate à fraude (prevenção, detecção, investigação). Identificação de cargos na empresa com riscos fraudulentos. Principais maneiras de eliminar oportunidades de fraude corporativa.
• Medidas organizacionais, de pessoal e de controle para prevenir fraudes corporativas. A relação entre o serviço de segurança da empresa e as agências governamentais de investigação e aplicação da lei em relação a início de processos criminais por atos classificados nos termos do artigo 159 do Código Penal da Federação Russa (fraude).
• Procedimentos para a realização de auditorias internas e investigações financeiras.
• O que é uma auditoria interna e em que casos é realizada. Razões para realizá-lo. Elaboração de uma matriz de inspeção.
• Características da realização de auditorias internas sobre as ações ilícitas mais típicas dos colaboradores da empresa. O procedimento de interação entre as divisões da empresa no processo de realização de uma auditoria interna. Normas processuais que devem ser seguidas durante a sua implementação.
• Uso de polígrafo (detector de mentiras) na condução de investigações corporativas internas (inspeções). Polígrafo de contato ou sem contato, o que é melhor? Lado jurídico e organizacional da questão. É possível enganar um polígrafo?
• Documentação dos resultados da auditoria interna. A capacidade de usar os resultados como prova da culpa do funcionário. Formação e procedimentos para armazenamento de arquivos de nomenclatura com resultados de inspeção.
• Investigações financeiras nos trabalhos contratuais da empresa. O que é contabilidade forense? Auditoria de regulamentos para a implementação de relações jurídicas civis. Análise de instruções para empreitadas.
• Análise dos procedimentos de tomada de decisão em empreitadas. Métodos de cálculo de indícios de afiliação dos funcionários de uma organização a empresas contratantes.
• Coleta e análise de informações sobre as contrapartes da empresa quanto à presença de riscos econômicos. Identificação de contrapartes duvidosas, transações comerciais e financeiras atípicas e economicamente injustificadas. Riscos fiscais. Identificação de abusos durante licitações e concursos.
• Análise documental das relações cíveis de uma empresa na perspectiva do cálculo de indícios de fraude empresarial. Análise de documentos financeiros sob a perspectiva das leis empíricas (lei de Benford). Sinais de falsificação de documentos.
• Análise do sistema de compras e da realidade dos preços. Inspeções (auditorias) não programadas de estoques e propriedades da empresa.
• Exame anticorrupção de contratos. Análise dos contratos celebrados pela empresa sob a ótica dos riscos económicos, bem como da viabilidade económica.
• Verificações de funcionários da empresa que ocupam cargos com riscos de corrupção (fraude). Análise das competências e atuação de um colaborador na empresa. Conversas e entrevistas.
• Experiência internacional e padrões corporativos para proteção de empresas contra crimes financeiros. Atos internacionais antifraude (Lei Antissuborno do Reino Unido, Lei sobre Práticas de Corrupção no Exterior, Lei Sarbanes-Oxley).

Coleta e análise de informações na avaliação da confiabilidade das contrapartes
• Ameaças externas à segurança empresarial. Métodos modernos de concorrência desleal e formas de combatê-los. Uma definição geral dos conceitos “ameaça” e “ameaça externa” do ponto de vista da segurança empresarial. As principais ameaças externas à segurança empresarial. Métodos modernos de concorrência desleal. As principais formas de combater os métodos de concorrência desleal.
• Determinação da possibilidade de consequências negativas e sua neutralização. Principais tipos de consequências negativas. Métodos básicos para neutralizar consequências negativas.
• Business intelligence como ferramenta para obtenção de vantagem competitiva. Quadro regulamentar e legal para o funcionamento. Fontes de informação ao conduzir inteligência de negócios. “Inteligência de Negócios” e “Vantagem Competitiva”. As principais metas e objetivos da inteligência de negócios. Business Intelligence como ferramenta de vantagem competitiva. Quadro regulamentar e legal para o funcionamento. Fontes e métodos de obtenção de informações na condução de business intelligence.
• O lugar da inteligência empresarial em um sistema abrangente de segurança empresarial. Meios técnicos de conduzir inteligência de negócios. Modelo funcional de um sistema de segurança típico. Meios técnicos de conduzir inteligência de negócios.
• “Guerras competitivas”: estratégia e táticas para sobrevivência no mercado. Espionagem comercial nas condições modernas: temas de conduta, métodos e técnicas de acesso a fontes fechadas de informação. Métodos para identificar e localizar consequências. “Guerras competitivas”, “estratégia” e “táticas”. Estratégia e táticas de sobrevivência no mercado, do ponto de vista do sistema de segurança. “Espionagem” e “espionagem comercial” Temas de espionagem comercial. As principais formas de acesso a fontes fechadas de informação. Métodos básicos de detecção de atos de espionagem comercial. Métodos básicos de localização de ataques de espionagem comercial.

Auditorias internas e investigações nas relações trabalhistas
• O conceito de investigação (fiscalização) e casos de sua implementação na empresa. Formação de um marco regulatório local que permita ao empregador controlar as ações do empregado e realizar uma investigação (inspeção).
• Motivos para a realização de uma investigação (inspeção). Utilizar sistemas de feedback (linha de apoio, comprador secreto, etc.) para obter informações. Documentação da decisão de realizá-la. Elaboração de uma matriz de implementação.
• Criação de uma comissão para conduzir uma investigação (fiscalização). Composição qualitativa e quantitativa das comissões. Interação dos membros da comissão com departamentos empresariais e sindicatos. Características da condução de investigações (inspeções) em organizações estrangeiras, estruturas de detenção, bem como em divisões territorialmente separadas.
• Conformidade com os direitos constitucionais dos trabalhadores, bem como com a legislação da Federação Russa durante a investigação (inspeção). Consentimento para o tratamento de dados pessoais. Interação com advogados contratados pelos colaboradores para proteção de seus interesses.
• Utilização de polígrafo (detector de mentiras) durante uma investigação (verificação). Regulamentações legais para seu uso. Aplicação de métodos de psicosondagem. Métodos para neutralizar o polígrafo.
• Estimativa do custo dos danos durante a investigação (inspeção). Levando o funcionário à responsabilidade financeira.
• Utilização de provas obtidas de equipamentos técnicos de segurança e proteção, bem como de sistemas de TI no processo de condução de uma investigação (inspeção). Realização de exame de autenticidade de registros e documentos.
• Utilização de consultores externos durante o processo de investigação (inspeção).
• Métodos para conduzir uma investigação (inspeção) de violações graves que sejam motivo para demissão de um funcionário por motivos negativos.
• Características da condução de uma investigação (inspeção) sobre violações dos procedimentos de compliance e dos requisitos da legislação anticorrupção. Análise de situações relacionadas a conflito de interesses. Investigação sobre “intraempreendedorismo”.
• Métodos para conduzir uma investigação (verificação) em casos de roubo ou apropriação indébita de bens materiais por um funcionário.
• Fraude corporativa e métodos para sua investigação. O conceito de fraude legal e ilícita.
• Métodos para conduzir investigações (inspeções) sobre violações da segurança da informação empresarial. Investigação de situações relacionadas com a divulgação de segredos comerciais e outros protegidos por lei.
• Procedimentos de inventário. Características da condução de investigações em caso de peculato, bem como provas de ações culposas em caso de perda de confiança em responsáveis ​​​​financeiros.
• Documentação dos resultados da investigação (inspeção). Formação de uma lista de casos.
• Interação com agências governamentais de aplicação da lei ao investigar ações ilegais de funcionários. Prática judicial de responsabilização dos trabalhadores.